2009年，中国移动按照国资委《中央企业全面风险管理指引》和《关于2009年中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》的要求，深入开展风险管理工作，狠抓制度建设和源头控制，不断完善企业内部控制体系，持续提高风险防控水平，有效预防和惩治腐败，促进企业各级人员廉洁自律。

 

- 完善内审 深化监督 -

 

2009年，中国移动进一步加强了内审工作的深入性、敏锐性和专业性，充分发挥了公司内部审计的监督和评价机制作用，有效促进了公司治理水平的提升：

·持续完善内部审计管理体系，积极推动审计信息化建设，进一步强化了内审工作的独立性、统一性和规范性；

·运用系统化和规范化的审计程序和方法，独立地审计公司运营行为，特别加强了对公司IT风险、客户信息安全管理风险的审计与评估，协助公司完善客户隐私保护；

·采用规范方法定期对公司核心业务流程与管理机制进行风险评估，识别出企业运营管理存在的主要风险，促进公司优化业务流程、完善内部控制，推动公司建立系统、规范、高效的风险管理机制；

·通过效益性审计，对公司治理、风险管理、内部控制健全性以及运营管理的效率性、效果性、效益性进行客观评价，促进了公司高效运营；

·按照《索克斯法案》第404条款要求，组织开展对公司与财务报告相关的内部控制的测试，出具内部控制评估报告。

 

此外，在审计工作中加强了公司内审部与纪检监察部门的工作联动，有效防范舞弊风险。

 

- 深化法律风险管理 -

 

中国移动31省公司均已建立了法律风险管理体系，在此基础上，2009年通过对公司运营进行全面的法律风险评估，中国移动确定需要重点关注的法律风险主要集中在市场竞争、集团客户业务经营、数据业务经营以及合同管理风险等方面。

 

针对识别出的风险和相关评估结果，公司进一步修订、完善了相关管理制度，建立了相关法律审查机制，加大了监督检查力度，并组织开展了包括《合同法》、《劳动合同法》、《反垄断法》等在内的相关培训。为减少诉讼风险、提升法律合规性，重点开展了以下工作：

·深化普法宣传，将依法治企的理念贯彻到日常经营活动理念中；

·持续对公司重大经营及其他活动进行法律分析，加强法律前瞻性研究与风险防控；

·重视非诉讼型的法律问题投诉，整合资源，妥善处理此类事件；

·进行案例库建设，对特定时期内发生的所有案件进行汇总梳理，并从中筛选出典型性的案件做出法律分析，用以指导公司业务开展。

 

此外，公司在省公司试点的基础上已初步构建了企业社会责任风管理体系。（详情请点击）

 

- 完善惩治预防腐败 -

 

2009年，中国移动坚持教育、制度、监督并重，惩治和预防并举，以完善惩防体系建设为重点和主线开展工作：

·开展党性党风党纪教育，学习贯彻相关重要文件，开展廉洁文化建设，组织预防腐败试点工作，进一步提高了领导人员和党员的思想政治素质；

·严格执行党风廉政建设责任制，建立健全纪检监察工作基础制度57项，进一步增强了制度的执行力；

·结合领导班子任期考察，对10个省公司进行全面巡视；开展招投标监督6,018项，涉及金额448.06亿元；开展效能监察37项，提出监察建议350条，进一步提高了监督的实效性；

·加大信访核查和案件查办工作力度，发挥了信访案件的治本功效，进一步推进了惩治与预防的有机结合；

·全面落实《关于进一步加强纪检监察工作的意见》，进一步加强纪检监察组织建设，开展培训44期，专、兼职纪检监察人员2,046人次参加，进一步提升了纪检监察队伍整体水平。

 

风险管理和腐败防治工作是确保企业稳健发展的基石。下一步，中国移动将深入推进风险管理体系完善和腐败防治工作，不断提升公司治理水平，切实遵守法律规范，践行良好商业准则。